各縣市區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，各相關(guān)單位：
根據(jù)《湖南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管事項(xiàng)清單（2025版）》（湘市監(jiān)辦函〔2025〕15號(hào)）的工作安排，現(xiàn)將我市開(kāi)展2025年度認(rèn)證活動(dòng)監(jiān)督抽查有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、抽查時(shí)間
2025年2月至12月。
二、抽查類(lèi)別
（一）配合省級(jí)抽查。積極配合做好省級(jí)認(rèn)證活動(dòng)監(jiān)督抽查中涉及我市的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。
（二）開(kāi)展市級(jí)抽查。通過(guò)認(rèn)證監(jiān)管系統(tǒng)對(duì)各認(rèn)證機(jī)構(gòu)2025年度在我市開(kāi)展的各類(lèi)認(rèn)證活動(dòng)進(jìn)行抽查，每月隨機(jī)抽取5起左右的認(rèn)證活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。
（三）開(kāi)展縣級(jí)抽查。請(qǐng)各縣市區(qū)局根據(jù)實(shí)際情況在各自轄區(qū)內(nèi)組織開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)監(jiān)督檢查,建議每月隨機(jī)抽取1起以上的
認(rèn)證活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。
三、檢查重點(diǎn)
認(rèn)證機(jī)構(gòu)虛假認(rèn)證，超出批準(zhǔn)范圍開(kāi)展認(rèn)證，增加、減少、遺漏認(rèn)證程序，未對(duì)其認(rèn)證的產(chǎn)品（含強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證）、服務(wù)、管理體系實(shí)施有效跟蹤監(jiān)督，或發(fā)現(xiàn)不能持續(xù)符合認(rèn)證要求而不及時(shí)暫停使用或撤銷(xiāo)認(rèn)證證書(shū)并予以公布等行為；認(rèn)證從業(yè)人員未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事認(rèn)證活動(dòng)，編造虛假、失實(shí)的文件和記錄，擅自減少現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間甚至不到現(xiàn)場(chǎng)等行為；獲證組織是否有偽造、冒用、買(mǎi)賣(mài)認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志等違法行為。
四、檢查方式
涉及我市的省級(jí)抽查，按省局通知由市局配合執(zhí)行，酌情組織縣市區(qū)局共同參加。
通過(guò)事中見(jiàn)證檢查或證后監(jiān)督檢查兩種方式開(kāi)展，依據(jù)認(rèn)證規(guī)則和程序的要求，主要采取現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)、資料查證及對(duì)獲證組織查驗(yàn)等方式進(jìn)行。
五、工作分工
市局負(fù)責(zé)市級(jí)監(jiān)督檢查的組織協(xié)調(diào)、方案制定、組織實(shí)施、工作匯總和配合省級(jí)監(jiān)督抽查等工作。各縣市區(qū)局負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)、配合檢查、后續(xù)處理或依法查處等工作，并結(jié)合屬地實(shí)際情況依法組織各自轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)督檢查。
六、工作要求
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各縣市區(qū)局要高度重視認(rèn)證活動(dòng)監(jiān)督抽查工作，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)配合，確保年度抽查任務(wù)有序推進(jìn)、按時(shí)完成。
（二）提升業(yè)務(wù)水平。參與監(jiān)督檢查的工作人員，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則的學(xué)習(xí)，熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)，確保檢查工作有效性。
（三）嚴(yán)肅工作紀(jì)律。檢查人員要廉潔自律，自覺(jué)接受監(jiān)督，不得收受紅包禮金和禮品，不得借機(jī)索拿卡要，不得由被檢查對(duì)象承擔(dān)食宿、交通等費(fèi)用。
（四）及時(shí)報(bào)送信息。檢查人員應(yīng)在檢查工作完成后及時(shí)匯總上報(bào)檢查情況和結(jié)果，各縣市區(qū)局應(yīng)及時(shí)督促相關(guān)單位對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改、對(duì)涉嫌違法的依法組織查處，并及時(shí)將處置情況上報(bào)市局。
附件：1．自愿性認(rèn)證活動(dòng)獲證組織現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查表
2．自愿性認(rèn)證活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查表
3．強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查表
4．認(rèn)證活動(dòng)監(jiān)督檢查事實(shí)確認(rèn)表
5．認(rèn)證機(jī)構(gòu)/獲證組織拒絕現(xiàn)場(chǎng)檢查認(rèn)定表
湘潭市市場(chǎng)監(jiān)督管理局辦公室
2025年2月27日
附件1
獲證組織現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查表
認(rèn)證機(jī)構(gòu)： 獲證組織：
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序號(hào) |
檢查 項(xiàng)目 |
檢查要點(diǎn) |
檢查依據(jù) |
分值 (取整數(shù)) |
評(píng)分準(zhǔn)則 |
檢查情況 |
得分 |
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1 |
獲證 組織 基本 情況 |
組織法定資質(zhì)證書(shū) 1.是否具有法規(guī)要求的資質(zhì)文件及行政許可； 2.資質(zhì)文件及行政許可是否有效； 3.認(rèn)證范圍是否超出資質(zhì)文件及行政許可范圍； 4.獲證組織是否被列入“嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單”。 |
《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十七條 |
10 |
符合：9-10 分 基本符合：6-8 分 不符合：0-5 分 |
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織基本情況與上報(bào)信息是否相符 1.組織的注冊(cè)和運(yùn)營(yíng)地址與認(rèn)證證書(shū)中信息是否相符； 2.組織獲證范圍內(nèi)實(shí)際人數(shù)是否與上報(bào)信息中組織人數(shù)是否相符。 |
《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條 |
10 |
符合：9-10 分 基本符合：6-8 分 不符合0-5 分 |
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查組織文件化信息情況： 1.是否建立了文件化信息； 2.文件化信息描述的獲證范圍是否在組織運(yùn)營(yíng)范圍內(nèi)； 3.文件化信息描述與組織實(shí)際是否相符，如主要產(chǎn)品/服務(wù)內(nèi)容與流程等。 |
《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條 |
10 |
符合：9-10 分 基本符合：6-8 分 不符合0-5 分 |
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序號(hào) |
檢查 項(xiàng)目 |
檢查要點(diǎn) |
檢查依據(jù) |
分值 (取整數(shù)) |
評(píng)分準(zhǔn)則 |
檢查情況 |
得分 |
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2 |
認(rèn)證 基本 情況 |
核查組織是否收到了機(jī)構(gòu)傳遞的以下材料并核實(shí)： 1.是否有合同或受理通知，合同或受理通知是否有簽字蓋章； |
證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條 |
15 |
符合：13-15 分 基本符合：8-12 分 不符合：0-7 分 |
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2.是否有最近一次的審核/評(píng)價(jià)計(jì)劃； 3.是否有最近一次審核的審核/評(píng)價(jià)報(bào)告； 4.核實(shí)審核/評(píng)價(jià)報(bào)告和審核/評(píng)價(jià)計(jì)劃中的審核/評(píng)價(jià)時(shí)間、地址、審核/評(píng)價(jià)組成員與實(shí)際情況是否一致，是否存在審核員未到現(xiàn)場(chǎng)、冒名頂替、無(wú)正當(dāng)理由減少審核時(shí)間等情況。 |
證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條 |
/ |
符合：13-15 分 基本符合：8-12 分 不符合：0-7 分 |
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核查織過(guò)程控制情況： 1.現(xiàn)場(chǎng)巡視重要過(guò)程、關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施及監(jiān)視和測(cè)量資源配備及運(yùn)行情況； 2.查看重要過(guò)程是否有相關(guān)過(guò)程控制文件或操作制度； 3.法律法規(guī)的遵守情況。 注：各領(lǐng)域關(guān)鍵設(shè)備、重要過(guò)程及相關(guān)法律法規(guī)不同。 |
《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條 |
20 |
符合：16-20分 基本符合:11-15分 不符合：0-10分 |
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序號(hào) |
檢查 項(xiàng)目 |
檢查要點(diǎn) |
檢查依據(jù) |
分值 (取整數(shù)) |
評(píng)分準(zhǔn)則 |
檢查情況 |
得分 |
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2 |
認(rèn)證 基本 情況 |
證書(shū)和標(biāo)志的管理 1.正確使用認(rèn)證證書(shū)； 2.獲得認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系發(fā)生重大變化時(shí)，獲得認(rèn)證的組織和個(gè)人應(yīng)當(dāng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更，未變更或者經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)調(diào)查發(fā)現(xiàn)不符合認(rèn)證要求的，不得繼續(xù)使用該認(rèn)證證書(shū)； 3.正確使用產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志，不得利用產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志誤導(dǎo)公眾認(rèn)為其服務(wù)、管理體系認(rèn)證。 |
《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十條《認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》第十條、第十八條 |
10 |
符合：9-10分 基本符合：6-8分 不符合：0-5分 |
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內(nèi)審和管評(píng)（按認(rèn)證依據(jù)不要求內(nèi)審、管評(píng)的不扣分） 1.是否按自身的規(guī)定頻次實(shí)施了內(nèi)審和管評(píng)； 2.內(nèi)審、管理評(píng)審的記錄文件（包括計(jì)劃、報(bào)告、會(huì)議簽到表等）是否與實(shí)際相符。 |
《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條 |
15 |
符合：11-15分 基本符合：6-10分 不符合：0-5分 |
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3 |
認(rèn)證 人員 行為 規(guī)范 |
認(rèn)證人員是否有收受財(cái)物、參與娛樂(lè)活動(dòng)、旅游、亂報(bào)發(fā)票的現(xiàn)象。 |
《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》第十三條、第十四條 |
10 |
符合：8-10 分 基本符合：5-7 分 不符合：0-4 分 |
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否決項(xiàng)和其他說(shuō)明事項(xiàng) |
1．發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題整體打分 0 分： 1) 認(rèn)證人員（實(shí)習(xí)審核/檢查員除外）未按照認(rèn)證規(guī)則要求，應(yīng)當(dāng)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)而未進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核、檢查或者審查的； 2) 冒名頂替其他認(rèn)證人員實(shí)施審核、檢查或者審查的； 3) 偽造認(rèn)證檔案、記錄和資料的； 4) 認(rèn)證證書(shū)載明的事項(xiàng)內(nèi)容嚴(yán)重失實(shí)的； 5) 拒不配合檢查，無(wú)法進(jìn)入企業(yè)的，得 0 分； 6) 獲證組織體系運(yùn)行/提供服務(wù)有重大問(wèn)題審核組未發(fā)現(xiàn)的，認(rèn)證基本情況部分直接打 0 分。 2．其他特殊情況打分說(shuō)明： 1）企業(yè)停產(chǎn)的，無(wú)法檢查的項(xiàng)目得 0 分，其他能夠正常實(shí)施檢查的項(xiàng)目正常打分； 2）無(wú)法提供相關(guān)核查材料的，不能提供材料的檢查項(xiàng)目得 0 分，其他能夠提供的正常打分。 |
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其他需要說(shuō)明的情況 |
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獲證組織負(fù)責(zé)人（姓名、職務(wù)） 檢查日期 年 月 日（被檢查企業(yè)蓋章）
檢查人員（簽字） 檢查日期 年 月 日
附件2
自愿性認(rèn)證活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查表
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一、認(rèn)證機(jī)構(gòu)基本情況 |
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認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱(chēng) |
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認(rèn)證機(jī)構(gòu)地址 |
郵 編 |
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認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)號(hào) |
法人代表 |
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駐湘機(jī)構(gòu)名稱(chēng)（如有） |
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駐湘機(jī)構(gòu)地址 |
負(fù)責(zé)人 |
聯(lián)系電話 |
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二、被認(rèn)證組織基本情況 |
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認(rèn)證類(lèi)別 |
¨管理體系認(rèn)證 ¨服務(wù)認(rèn)證 ¨產(chǎn)品認(rèn)證 ¨國(guó)推認(rèn)證 ¨其他 |
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認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn) |
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被認(rèn)證組織名稱(chēng) |
聯(lián)系人 |
聯(lián)系電話 |
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申請(qǐng)認(rèn)證范圍 或已認(rèn)證范圍 |
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申請(qǐng)認(rèn)證或已認(rèn)證覆蓋場(chǎng)所與實(shí)際運(yùn)作場(chǎng)所是否一致 |
¨一致 ¨不一致 （收集認(rèn)證證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及實(shí)際運(yùn)作場(chǎng)所照片等證據(jù)） |
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申請(qǐng)認(rèn)證或已認(rèn)證覆蓋產(chǎn)品范圍是否超出營(yíng)業(yè)執(zhí)照范圍 |
¨否 ¨是（收集認(rèn)證證書(shū)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件） |
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三、檢查重點(diǎn)及內(nèi)容 |
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檢查重點(diǎn) |
檢查內(nèi)容 |
檢查情況描述 |
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認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)虛假認(rèn)證，超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動(dòng)。 |
認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū) ¨有 ¨無(wú) 有效期至： . . |
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核查認(rèn)證合同，合同中認(rèn)證范圍和領(lǐng)域是否超出認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)規(guī)定的范圍 ¨是 ¨否 |
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核查認(rèn)證證書(shū)，認(rèn)證范圍和領(lǐng)域是否超出獲證組織的能力范圍，是否存在虛假認(rèn)證情況（初審項(xiàng)目不適用） ¨是 ¨否 ¨不適用 |
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核查認(rèn)證證書(shū)，認(rèn)證范圍和領(lǐng)域是否超出認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)規(guī)定的范圍（初審項(xiàng)目不適用） ¨是 ¨否 ¨不適用 |
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認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證活動(dòng)公正性。 |
詢問(wèn)企業(yè)人員并查閱有關(guān)資料： 是否發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)有虛假宣傳/超范圍宣傳行為。 ¨是 ¨否 認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否提出與認(rèn)證無(wú)關(guān)的要求。 ¨是 ¨否 認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否有公正性聲明。 ¨是 ¨否 審核人員是否參與認(rèn)證咨詢。 ¨是 ¨否 |
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現(xiàn)場(chǎng)審核的合規(guī)性。 |
現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)認(rèn)證審核人員的資格是否具備。 ¨是 ¨否 |
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查閱并核實(shí)企業(yè)管理體系文件頒布和實(shí)施時(shí)間、申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)間、現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間、認(rèn)證批準(zhǔn)發(fā)證時(shí)間是否合理（核對(duì)時(shí)間先后順序）。 ¨是 ¨否 |
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查閱審核計(jì)劃，審核人日數(shù)是否與企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)。 ¨是 ¨否 |
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查閱審核計(jì)劃并查驗(yàn)審核人員有關(guān)信息，審核/評(píng)價(jià)組專(zhuān)業(yè)能力是否符合規(guī)定。 ¨是 ¨否 |
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管理體系認(rèn)證是否進(jìn)行了兩個(gè)階段的審核； ¨是 ¨否 如果是一次完成是否有合理的理由。 ¨是 ¨否 ¨不適用 |
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現(xiàn)場(chǎng)審核的合規(guī)性。 |
對(duì)多場(chǎng)所或臨時(shí)場(chǎng)所進(jìn)行了抽樣是否符合規(guī)定。 ¨是 ¨否 ¨不適用 |
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現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)審核組是否按計(jì)劃實(shí)施。 ¨是 ¨否 |
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現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)是否存在審核人員冒名頂替代替或不到場(chǎng)現(xiàn)象。¨是 ¨否 |
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現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證審核結(jié)論、審核發(fā)現(xiàn)、審核證據(jù)，審核組是否有弄虛作假的行為。 ¨是 ¨否 |
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認(rèn)證程序遵守情況。 |
現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)證機(jī)構(gòu)是否存在有增加、減少、遺漏認(rèn)證程序。¨是 ¨否 |
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監(jiān)督、再認(rèn)證和證書(shū)暫停、撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)、擴(kuò)大、縮小情況。 |
是否按期進(jìn)行了監(jiān)督或再認(rèn)證活動(dòng)。 ¨是 ¨否 ¨不適用 |
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證書(shū)暫停、撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)、擴(kuò)大、縮小是否符合規(guī)定要求。¨是 ¨否 ¨不適用 |
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上網(wǎng)查詢已獲證企業(yè)是否有質(zhì)量、環(huán)保、安全方面的負(fù)面信息？如有是否及時(shí)采取有關(guān)措施。 ¨是 ¨否 ¨不適用 |
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認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志使用的合規(guī)性。 |
現(xiàn)場(chǎng)觀察或查閱有關(guān)認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志使用記錄，詢問(wèn)有關(guān)人員，檢查獲證組織是否有偽造、冒用、買(mǎi)賣(mài)認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志等行為。 ¨是 ¨否 ¨不適用 |
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認(rèn)證申請(qǐng)組織負(fù)責(zé)人（蓋章）： 日期 年 月 日
認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)審核人員： 日期 年 月 日
認(rèn)證監(jiān)管機(jī)構(gòu)人員： 日期 年 月 日
附件3
強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查表
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一、認(rèn)證機(jī)構(gòu)基本情況 |
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認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱(chēng) |
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認(rèn)證機(jī)構(gòu)地址 |
郵 編 |
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認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)號(hào) |
法人代表 |
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認(rèn)證機(jī)構(gòu)聯(lián)系人 |
聯(lián)系電話 |
郵 箱 |
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駐湘機(jī)構(gòu)名稱(chēng)（如有） |
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駐湘機(jī)構(gòu)地址 |
負(fù)責(zé)人 |
聯(lián)系電話 |
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二、認(rèn)證實(shí)施情況 |
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獲證（申請(qǐng)認(rèn)證）產(chǎn)品名稱(chēng)和型號(hào)、規(guī)格 |
產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求 |
證書(shū)編號(hào) （獲證產(chǎn)品填寫(xiě)） |
發(fā)證日期 （獲證產(chǎn)品填寫(xiě)） |
證書(shū)狀態(tài) （獲證產(chǎn)品填寫(xiě)） |
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檢查重點(diǎn) |
檢查內(nèi)容 |
存在問(wèn)題描述 |
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認(rèn)證機(jī)構(gòu)制定的工廠檢查要求 |
認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否明確并公布工廠檢查要求。（要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供） ¨是 ¨否 |
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認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)工廠類(lèi)別劃分是否與實(shí)施規(guī)則一致。 ¨是 ¨否 |
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認(rèn)證機(jī)構(gòu)工廠檢查實(shí)施的基本要求是否與實(shí)施規(guī)則一致。 ¨是 ¨否 |
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工廠檢查場(chǎng)所界限的確定 |
查閱檢查計(jì)劃、檢查報(bào)告等文件，認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否與工廠協(xié)商確定工廠檢查的場(chǎng)所界限（本條初始檢查適用）。 ¨是 ¨否 對(duì)于生產(chǎn)企業(yè)實(shí)際地址以外的與產(chǎn)品認(rèn)證質(zhì)量相關(guān)的場(chǎng)所、部門(mén)、活動(dòng)和過(guò)程是否得到關(guān)注（本條初始檢查適用）。 ¨是 ¨否 |
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查閱認(rèn)證證書(shū)、檢查計(jì)劃、檢查報(bào)告等文件，認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否確保工廠檢查場(chǎng)所界限的完整性、準(zhǔn)確性。 ¨是 ¨否 檢查樣本是否符合規(guī)定要求。 ¨是 ¨否 |
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詢問(wèn)企業(yè)有關(guān)人員，對(duì)于預(yù)先通知的工廠檢查，認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否在現(xiàn)場(chǎng)檢查前與生產(chǎn)企業(yè)約定檢查時(shí)間、確認(rèn)檢查范圍和計(jì)劃安排。 ¨是 ¨否 |
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查閱檢查計(jì)劃等文件，檢查時(shí)間間隔、人日數(shù)、檢查組人員、專(zhuān)業(yè)能力是否符合實(shí)施規(guī)則和認(rèn)證機(jī)構(gòu)工廠檢查要求。 ¨是 ¨否 |
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工廠檢查的實(shí)施 |
檢查人員是否按計(jì)劃實(shí)施工廠檢查。 ¨是 ¨否 |
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檢查人員是否參與該企業(yè)的咨詢活動(dòng)。 ¨是 ¨否 |
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查閱工廠檢查報(bào)告等文件，工廠檢查結(jié)論和不符合項(xiàng)分類(lèi)是否符合實(shí)施規(guī)則和和認(rèn)證機(jī)構(gòu)工廠檢查要求。 ¨是 ¨否 |
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調(diào)閱工廠檢查組檢查記錄現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，是否有弄虛作假、遺漏關(guān)鍵檢查內(nèi)容的行為。 ¨是 ¨否 （重點(diǎn)關(guān)注采購(gòu)和關(guān)鍵件控制、生產(chǎn)過(guò)程控制、例行檢驗(yàn)和/或確認(rèn)檢驗(yàn)、檢驗(yàn)試驗(yàn)儀器設(shè)備、內(nèi)部質(zhì)量審核、認(rèn)證產(chǎn)品的變更及一致性控制、CCC證書(shū)和標(biāo)志等） |
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有關(guān)特殊情況的處理 |
如果生產(chǎn)企業(yè)獲證后搬遷，認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否采取適當(dāng)和必要的措施。 ¨是 ¨否 ¨不適用 |
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如果生產(chǎn)企業(yè)存在認(rèn)證產(chǎn)品不合格信息，認(rèn)證機(jī)構(gòu)及工廠檢查組是否按規(guī)定進(jìn)行了關(guān)注。 ¨是 ¨否 ¨不適用 |
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如果是證書(shū)恢復(fù)的工廠檢查，工廠檢查是否按實(shí)施規(guī)則進(jìn)行了關(guān)注。 ¨是 ¨否 ¨不適用 |
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生產(chǎn)企業(yè)如有CCC標(biāo)志加施的特殊要求（生產(chǎn)過(guò)程、委托相關(guān)方加施），工廠檢查是否按規(guī)定進(jìn)行了關(guān)注。 ¨是 ¨否 ¨不適用 |
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三、企業(yè)基本情況 |
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企業(yè)名稱(chēng) |
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企業(yè)地址 |
郵 編 |
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社會(huì)信用代碼 |
法人代表 |
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企業(yè)性質(zhì) |
¨國(guó)有企業(yè) ¨集體企業(yè) ¨個(gè)體 ¨股份有限公司 ¨股份有限責(zé)任公司 ¨股份合作公司 ¨其他 |
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聯(lián)系人 |
聯(lián)系電話 |
傳真 |
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檢查重點(diǎn) |
存在問(wèn)題描述 |
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認(rèn)證證書(shū)覆蓋場(chǎng)所與企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否一致。（收集認(rèn)證證書(shū)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）¨是 ¨否 ¨不適用 |
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認(rèn)證證書(shū)覆蓋產(chǎn)品范圍是否超出營(yíng)業(yè)執(zhí)照范圍。（收集認(rèn)證證書(shū)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）¨是 ¨否 ¨不適用 |
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企業(yè)是否有目錄內(nèi)產(chǎn)品未獲得認(rèn)證證書(shū)（申請(qǐng)認(rèn)證的除外，記錄未獲證產(chǎn)品規(guī)格型號(hào)）¨是¨否¨不適用 |
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企業(yè)是否存在未獲證書(shū)前或證書(shū)被撤銷(xiāo)/暫停后，在產(chǎn)品上故意加施CCC標(biāo)志以及其它故意 非法使用CCC標(biāo)志或證書(shū)等行為。 ¨是 ¨否 ¨不適用 |
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企業(yè)是否有產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)保、安全事故或被重大投訴、媒體曝光。 ¨是 ¨否 |
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國(guó)家或省級(jí)監(jiān)督抽查情況 |
產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào)、規(guī)格 |
是否合格 |
不合格原因 |
檢驗(yàn)日期 |
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¨是 ¨否 |
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¨是 ¨否 |
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¨是 ¨否 |
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¨是 ¨否 |
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¨是 ¨否 |
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認(rèn)證申請(qǐng)組織負(fù)責(zé)人（蓋章）： 日期 年 月 日
認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)審核人員： 日期 年 月 日
認(rèn)證監(jiān)管機(jī)構(gòu)人員： 日期 年 月 日
附件4
認(rèn)證活動(dòng)監(jiān)督檢查事實(shí)確認(rèn)表
認(rèn)證機(jī)構(gòu)： 獲證組織：
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序號(hào) |
事實(shí)描述 |
備 注 |
注：1．詳細(xì)準(zhǔn)確描述在檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的客觀事實(shí)情況。2．每頁(yè)都需要簽字確認(rèn)，并由被檢查企業(yè)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)代表簽字或蓋章。自愿性認(rèn)證活動(dòng)獲證組織現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)方不需要簽字。
獲證組織負(fù)責(zé)人簽字（姓名、職務(wù)）： 檢查日期 年 月 日（被檢查企業(yè)蓋章）
認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)審核人員： 檢查日期 年 月 日
檢查人員簽字： 檢查日期 年 月 日
附件5
認(rèn)證機(jī)構(gòu)/獲證組織拒絕現(xiàn)場(chǎng)檢查認(rèn)定表
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被檢查認(rèn)證機(jī)構(gòu)/獲證組織 |
單位名稱(chēng) |
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單位地址 |
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聯(lián)系人 |
檢查日期 |
年 月 日 |
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聯(lián)系電話 |
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事實(shí)認(rèn)定（拒絕現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程描述）： 檢查人員簽字： 年 月 日 相關(guān)人員簽字： 年 月 日 |
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企業(yè)所在地市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)意見(jiàn)： 屬地監(jiān)管人員簽名： 年 月 日 |
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